23年高级统计师教材统计实务知识精讲10

第五节  统计调查方案设计

一、调查方案的主要内容

（一）调查目的

 制定统计调查方案的首要问题是明确调查的任务和日的。对任何经济社会现象，可以根据不同的任务，从不同的目的来搜集资料。例如，对于农村经济情况，既可以从农业生产方而来研究，也可以从农村产业结构方面来研究，还可以从农产品生产成本、推广农业科技的经济效益等方面来研究。任务和目的不同，调查的内容和范围也就不同。目的不明，任务不清，就无法确定向谁调查，以及用什么方式方法进行调查。由此产生的结果，必然会是：调查得来的资料，可能并不都是需要的，这就浪费了人力、物力和时间；而需要了解的情况，却又得不到充分的反映。

 怎样确定统计调查的任务和目的？一般来说，应该服从下列要求：

1．根据各级党委和政府的中心工作，以及统计用户的具体需求；

 2．遵照统计工作的科学性，保证统计调查的科学性和规范性；

 3．从统计调☆能力和调查对象等统计工作的实际出发，把需要与可能结合起来。

（二）调查的对象和调查单位

调查对象是根据调查目的确定的需要进行调查的某一社会经济现象的总体。例如，全国第四次人口普查，调查对象是所有具有中华人民共和国国籍并在中华人民共和国境内居住的人，调查单位就是调查对象所包括的具体单位，即总体单位。例如，全国第四次人口普查的调查单位是中华人民共和国的每一个人。除此之外还要规定填报单位，即负责上报统计资料的单位。例如，全国第四次人口普查以户（家底户或集体户）为填报单位。

需要指出，调查单位与填报单位是有区别的。调查单位是调查项目的承担者。如上例中，调查单位是指每一个人，而填报单位是每一户。但有时两者又是一致的，如工业企业普查，每个工业企业既是一个调查单位，又是一个填报单位。

（三）调查表

1．调查表的概念

调查表是指统计调查过程中采用的统一规范的调查表格式。它需要解决两个方面的问题，一是向用户提供什么产品，二是向调查单位调查什么指标。

调查表一般有单一表和一览表两种形式。单一表是每个调查单位填写一份，可以容纳较多的项目。一览表是把许多调查单位填列在一张表上，在调查项目不多时较为简便，且便于合计和核对差错。但在项目很多的情况下，一览表并不适用，因为这样势必会使调查表篇幅过大。                       

规范化的统计调查表分为综合表和基层表。，综合表就是解决向用户提供什么产品的问题，它是利用原始资料进行加工、整理和分析，形成规范的统计工作成果或“产品”，也是统计综合单位整理汇总基层统计数据并报送上级统计机构使用的统计调查表。基层表是基层企业事业单位填报的统计调查表，是统计工作中搜集原始资料的基本工具。把调查提纲中的各个调查指标或问题按照一定的顺序排列在一定的表格中，就构成了调查表。利用调查表这个工具来进行统计调查，不仅能够条理清晰地填写需要搜集的资料，还便于调查会对资料的整理和汇总。

2．调查表的指标设计

综合表指标是统计需求的概念化和具体化，具有数量性、综合性和具体性。数量性意味着统计指标反映的是客观现象的量，而且是一定可以用数字来表现的，不存在不能用数字表现的统计指标。综合性意味着统计指标说明的对象是总体而不是个体，它是许多同类个体现象的数量综合的结果。具体性意味着统计指标不是抽象的数字和概念，它总是一定的具体的社会经济现象的量的反映。

综合表指标从其作用和表现形式来讲，可以分为总量指标、相对指标和平均指标三种类型。总量指标是反映总体现象规模的统计指标，是说明总体现象的广度的，它表明总体现象发展的结果，特别是用来说明生产或工作的总成果。相对指标是两个有联系的总量指标相比较的结果，例如用总体的部分数值和总体的全都数值相比较说明总体现象的发展变化情况等等。平均指标是按某个数量标志说明总体单位一般水平的统计指标，例如平均工资、平均人数等等。

基层表指标是综合表指标在一个调查单位的具体体现，是加工计算综合表指标的原材料。在设计基层表指标时应注意尽可能利用调查单位现有的会计资料、管理记录和各种生产经营台账等原始资料，尽可能避免需要通过复杂的运算才能取得基层表指标数据；同时还应注意列入基层表的指标是要能够取得确切资料的，有些指标虽然需要，但还没有条件取得，不应列入；基层表的各项指标之间，应该彼此衔接，以便对现象的相互联系从整体上进行了解，也便于使指标间互相核对、互相验证，提高原始数据质量。此外，在设计基层表指标是，还应考虑调查周期，调在周期短的，指标数量应少一些、指标分组宜粗一些；调查周期长的，指标数量可以多一些，分组可以细一些。23年高级统计师报名时间 高级统计师考试教材 高级统计实务教材 统计时政热点 统计师辅导 高级统计师历年真题 高级统计师押题密卷 购买点图片

不论是综合表指标还是基层表指标，在具体设计过程中都要把握以下几个要素：

(1)指标名称

指标名称应该依据国民经济核算、相关经济。社会科学理论，以及会计。财政。金融等业务管理工作的具体要求进行设计

 (2)指标含义

指标含义规定了统计的界限划在什么地方，什么算在内，什么不算在内。

 (3)计量单位

计量单位的确定既要符合国家标准，又要便于调查单位的具体实际；既要方便数据搜集和数据处理，又要兼顾人们的习惯。

 (4)计算方法

所有的综合表指标都是通过计算获得的，只不过有些计算简单，有些计算复杂；有些只要通过基层表指标直接加总就可得到，有些还需要对多项基层表指标进行复杂运算才能得到。基层表指标也分两类，一类是直接从基层单位的会计资料、或台账中取得，有些还要经过一定的加工运算。梦题库版权所有。因此在设计基层表指标时应尽可能选择简单的、能直接取得的指标，从而减轻基层统计调查人员的工作量。

(5)时空范围

明确的时空范围是指标能否说明问题、有无意义的关键。时间范围一般有两种界定，一是按时点来定，如×年×月×日；二是按时期来界定，如从×年x月×日到×年×月×日。空间范围一般指地域范围，如x省×地区×县市；有时也包括组织系统的范围，如教育系统等。

3．调查表的格式

为了加强统计调查表式的规范化和标准化，国家统计局制定了统计调查表格式的若干规定，规定了统计调查表的一般格式：左上角为填报单位的标记，中间是表名和报告期别，右上角为统计调查表的法定标志，依次列出表号、制表机关、批准机关、批准或备案文号。表的左而一般为表的主栏，列出统计调查的指标；右面为宾栏，列出统计分组标志等。表的下面是统计责任标志，从左至右依次为企业负责人、统计负责人、填表人、实际报出日期。

（四）规定调查时间和调查时限

调查时间是调查资料所属的时间，即所谓客观时间。如果所要调查的是时期现象，调查时间就是资料所反映的起讫日期；如果调查的是时点现象，调查时间就是规定的统一标准时间。调查时限是进行调查工作的期限，包括搜集资料和报送资料的整个工作所需要的时间，即所谓主观时间。统计调查的及时性要求就是要遵守这种时间。假定企业2012年经济活动成果年报呈报时间规定在2013年1月底，则调查时间为一年，调查时限为一个月。又如牲畜调查，按1月1日的情况登记，持续五天，则调查时间为1月1日，调查时限为五天。任何调查都应尽可能缩短调查时限。

（五）调查方法和组织方式

统计调查方法是保障统计资料准确性、及时性的重要条件。统计调查方法包括普查、抽样调查、全面统计报表、重点调查、典型调查等多种方法。每一种调查方法都有其特定的功能、优势和局限性（参见第一章相关内容），因此在调查方法设计时应该根据调查目的、调查对象和调查条件综合考虑，选择切合实际的调查方法。

严密细致的调查组织方式是使统计调查顺利进行的保证。调查工作的组织主要包括以下内容：调查工作的组织领导机构和调查人员的组织；现场调查的方式方法，如人户调查、信函调查、电话调查、网络调查等；调查前的准备工作，包括宣传动员、调查人员的选择和培训、文件印刷、程序编制等；调查资料的报送形式和报送办法；数据质量控制办法；安排调查进度，如确定调查时间，提供或者公布调查成果的时问等；调查经费的预算和开支安排；等等。

  （五）调查经费预算

 在进行调查经费预算过程中，首先要求对与调查有关的所有工作项目（任务）的时间、人力、设备、原材料等进行仔细考察，然后再转化为所需要的经费。所有工作项目（任务）估算的费用汇总就形成调查总体费用的直接估计，在此基础之上再加上适当的间接费用（如管理费用、不可预见费等）就形成了调查的总预算。

二、调查方案的撰写

（一）调查方案的格式

    调查方案的格式包括摘要、前言、调查的目的和意义、调查的内容和范围、调查采用方式和方法、调查进度安排和有关经费开支预算、附件等部分。

（二）撰写调查方案注意的问题

 1．一份完整的调查方案，上述几个部分的内容均应涉及，不能有遗漏。否则就是不完整的。

 2．调查方案的制订必须建立在对调查课题的背景的深刻认识上。

 3．调查方案要尽量做到科学性与经济性的结合。

 4．调查方案的格式方面可以灵活，不一定要采用固定格式。

三、调查方案的可行性研究

（一）调查方案的可行性研究的方法

1．逻辑分析法

逻辑分析法是指从逻辑的层面对调查方案进行把关，考察其是否符合逻辑和情理。

2．经验判断法

经验判断法是指通过组织一些具有丰富市场调查经验的人员，对设计出来的市场调查方案进行初步研究和判断，以说明调查方案的合理性和可行性。

3．试点调查法

试点调查法是通过在小范围内选择部分单位进行试点调查，对调查方案进行实地检验，以说明调查方案的可行性的方法。

（二）调查方案的模拟实施

调查方案的模拟实施是只对那些调查内容很重要，调查规模又很大的调查项目才采用模拟调查，并不是所有的调查方案都需要进模拟调查。

（三）调查方案的总体评价

调查方案的总体评价可以从不同角度来衡量。但是，一般情况下，对调查方案进行评价应包括四个方面的内容，即：调查方案是否体现调查目的和要求；调查方案是否具有可操作性；调查方案是否科学和完整；调查方案是否具有高效经济的优点。

附：案例

    ××年群众安全感抽样调查方案

（一）调查目的

为了准确、客观地把握广大人民群众对当前社会治安状况的反映以及对公共安全、社会治安秩序的真实感受，进而找出、找准影响当前群众安全感的主要因素和存在的突出问题，决定在全国31个省、自治区、直辖市组织开展群众安全感调查工作。

（二）调查对象

本次调查的对象为年满16周岁以上的中国公民。

（三）调查内容

调查的主要内容有：群众的安全感受；影响安全感的主要因素；群众对当前社会治安状况的心理感受；群众对政法工作和队伍建设的满意程度。

（四）调查时间

 本次调查从××年11月1日开始，11月10日结束，为期十天。

（五）调查方法

 1．各省、自治区、直辖市样本量

 群众安全感调查是以年度全国人口变动调查样本为载体，抽取10万户，每户调查1人，约对10万人进行群众安全感调查。按此计算平均每个省约调查3000人。

 在调查的主要指标中，对当前社会治安形势看法的比例(P)的取值范围在10%以上，调查指标的把握程度取95%(t=1.96)。根据平均每个省约调查3000人的样本量，初步估计各省调查主要指标的相对误差能够控制在15%以下，全国的相对误差能够控制在5%以下，主要调查指标对全国有较好的代表性。

 2．抽样方法

为便于调查工作的现场实施，群众安全感调查的样本设计同全国人口变动调查的抽样设计相结合。在每年度人口变动调查的小区样本中，随机等距抽取所需的调查小区。

 在每个被抽中的调查小区中，利用全国人口变动调查所编制的《户主姓名底册》随机等距抽取15户。在被抽中的每一户常住人口中，抽1名16岁以上的人填写《群众安全感调查问卷》。

(l)抽户方法

用每个抽中的调查小区编制的《户主姓名底册》中的总户数除以15，得到组距k。在1至k中随机取一个数R。在户编号栏中，抽取户编号应为R+ nk(n =0，l，2，…，14)的户。在抽中的每一户中抽1名16岁以上的人填写《群众安全感调查问卷》。例如《户主姓名底册》上有30户，按抽15户计算，得到组距为2，在l至2中任取一数，如抽到的数为2，则抽中调查户的户编号为调查小区内第2户，第4户，第6户，…，第30户。

(2)在抽中的户中抽取被调查人的方法

在抽小户的16岁以上的人口中，抽选一名能够清楚地表达自己意见，并且其生日日期距离调查日期最近的1人为调查对象。如果家中有2人或2人以下其生日的月、日都相同，则随机抽取一人为调查对象。如果抽中的家庭户中没有符合要求的家庭成员，则往后顺延l户。如在上述抽中的第10户中，只有l位孤老，且语言表达不清，则改选第11户为调查户。如抽中的户已经将房屋出租，则租住其房屋的常住户为调查户。

（六）现场调查方法及问卷填写要求

 1．本问卷调查的对象为年满16周岁以上的公民。

 2．此次调查由调查员入户发放《群众安全感调查问卷》，由被调查人自己填写，填写完毕，由调查员负责收回。对于年龄较大或不识字的被调查人可以采用调查员人户访问登记的方法。

3．被调查者在所选答案的序号上打√即可。问卷填写完毕，调查员应检查所填问卷是否符合要求，并根据答案填写编码；

4．填写必须使用钢笔、圆珠笔或碳素笔，字迹要端正清楚，不得潦草模糊，保持问卷的清洁。

5．在填写过程中有不清楚的地方，被调查者应及时向调查员询问。

(七)数据上报和数据处理

国家统计局负责数据录入软件的研制下发。县（市、区）级单位将填写好的《群众安全感调查问卷》送交省（自治区、直辖市）统计局。梦题库版权所有。各省（自治区、直辖市）统计局按照下发的录入程序进行数据录入，数据录入工作完成后，通过电子邮件上报国家统计局。

(八)调查组织保障

1．本次调查，由统计部门负责组织调查员进行人户调查。

2．各级统计局要认真做好调查员的培训工作，制订调查质量奖惩措施，确保调查数据准确。

3．为使调奋工作顺利进行，各级统计部门要向被抽中的有关人员做好宣传解释工作，使他们解除思想顾虑，如实反映情况。

4．为了保证全国调查资料的范围、分类和计算方法的统一性，各地区必须严格执行国家调查方案的规定。

5．建立调查工作的质量责任制，调查员要对本调查小区的数据质量负责，如果发现调查数据不实的情况，必须返工重做。

6．在调查实施过程中，国家统计局将和中央有关政法部门联合组成若干个督导组，深入调查小区，监督调查方案执行情况，核查部分调查结果，指导相关工作。各级统计部门及其调查员必须认真接受督导组的监督和检查，并及时改进工作。

7．各级调查机构和工作人员不得将被抽中小区和被调查户名单、调查登记结果和被调查人的有关情况向调查机构以外的任何单位或个人泄漏。如有违反，按《统计法》的有关规定，给予责任人相应处罚。

（九）督导检查

为了确保准确、伞面地执行群众安全感抽样调查方案，同时了解、掌握和解决调查方案实施过程中出现的问题，国家统计局和相关部门将对群众安全感调查丁作专门进行督导检查。

督导检查的内容包括：群众安全感调查方案的工作部署、组织实施和其他相关情况。重点检查调查样本分布、调查员选定、抽样方法、抽户方法的贯彻执行情况，检查被调查者填报资料的真实性等。

督导采取重点检查和抽样检查相结合的形式，深入被调查地区和被抽中户，进行实地检查，或者根据情况召开调查员或被调查者座谈会，直接听取他们对调查工作的意见和建议。对于发现的凋查过程中干扰正常调查秩序、弄虚作假并导致调查结果严重失实的，国家有关部门将进行通报批评。

(十)《群众安全感调查问卷》及主要指标解释（略）